由2006年10月份開始, 證監會對於各行家之要求有所改變.

包括  1. 向証監申報(例如轉按金額之上限180%/140%, 持續使用80%銀行貨款額..等)
      2. 更改FRR之APPROVED ASSET計算
      3. 要求在月結單上向客戶發出聲明(例如股票抵押, 常設授權有效期)

詳情請參考: 2006年4月份SFC發出之總結文件

第 1 類必須由各證券公司內部配合.

第 2, 3 項, POP要修改系統配合使用者索取資料.


A.	填寫 FRR 之 APPROVED ASSET VALUE (RECEIVABLE FROM MARGIN CLIENTS)
	之計算方式將有改變. 主要是取消了 CDF (CONCENTRATED DISCOUNT FACTOR).

		現時APPROVED ASSET VALUE 之計算方式
		= STOCK VALUE x ACCEPTED RATIO (1- HAIR CUT RATIO) x CDF

		新的APPROVED ASSET VALUE 之計算方式
		= STOCK VALUE x ACCEPTED RATIO (1- HAIR CUT RATIO)

	以上更改將會影響SB系統M-7-5及M-7-6 之報表, POP  會更改現有報表, "APPROVED ASSET VALUE"
	之計算方法, 客戶可以照舊將此欄總數填寫FRR 之 FORM 1 ITEM 6

B. SFC已取消針對 "10% ADJUSTMENT OF CONCENTRAED MARGIN CLIENT", 所以由10月份起有關報表內容,
   不必用作作向SFC申報. 不過POP會保留該報表供用戶內部參考, 因此無需更改.

C. 另外SFC亦要求各行家於月結單上列明有否將客戶之抵押品轉按
     列印 MARGIN 客戶之月結單時會加入可自行更改字句, 例如:
     "OUR COMPANY PROVIDE SECURITIES MARGIN FINANCING BUT WE DO NOT RE-PLEDGE THESE
      COLLATERALS".
      各用戶可根據公司情況自行更改字眼. 如將"BUT WE DO NOT" 改為"AND", 如果貴公司沒有
      RE-PLEDGE, 亦可以將有關文字擦去.

    對於客戶與貴公司之間之合約, 仍以原有之CONTRACT RENEWAL DATE:[    } 配合, 未有改變.

以上是POP 根據證監會之要求, 為各位POP 用戶作出之免費系統更新.

貴戶如有其他意見, 歡迎提供參考.

以上修改將於2006年8月底完成, 在9月份供大家測試, 當然可以在10月份填寫FRR時用上.

最後大家生意興隆, 身體健康.

查詢請電23918816 找 Raymond Chan (96392604), 或  Mr.HP Chan (98326334)

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