除非您公司完全沒有匯豐的存貨,及2/7/1999完全沒有匯豐股票的交易,否則您一定要跟此文件的步驟處理. 要處理的工作分為手頭上的股票處理及未到交收期的股票處理.

原因:-

在1999年七月二日,匯豐銀行股票會以原有LOT SIZE及價位進行買賣,但在收市後,中央結算公司會替您將之拆細成三份,每手由400股不變,數量1200股變成三手,當然股價亦會成為1/3之數. 因為這項改變,貴公司在2/7/1999(Friday)仍有交易,您不可以在當日在派息送股的畫面將匯豐拆細,您一定要在5/7/1999(Monday)入trade前及做settlement前處理,否則數量會與中央公司的存貨不能吻合. 所以最佳時機是在2/7/1999完成所有工作,印一份STOCK HOLDER LIST將系統轉為5/7/1999就馬上依此文件將匯豐銀行的存貨拆細及unsettle file內資料拆細.

方法:-

其實即是客戶的book close quantity及on hand quantity. 但book close quantity對拆細沒有意義,我們要的是on hand quantity加以拆細.

對於未交收的數量,即是仍然存在unsettle file的數量.

先處理將book close quantity改為on hand quantity.

準備5/7/1999的STOCK HOLDER LIST(用M-7-4印出)

在M-9-1 檢查分拆的設定是否正確,
用M-9-3 修改BOOK CLOSE QUANTITY為STOCK HOLDER LIST中的

ON HAND(即最左一行)的數量. 如果不見戶口,請以M-9-2
加入缺少之戶口及其ON HAND 數量.
在M-9-5 處理收費及拆細及拆細後的分配工作

請注意unsettle是指未到settlement date 之數量,不要用M-3-5之Settlement Entry來判斷

未到 settlement date 的數量,因客戶類別不同放在不同的檔案,目前可以修改的地方是
M-2-Z DATA FILE REPAIR. 這裡要SUPERVISOR PASSWORD才能進入, 可知這是非
常時期的處理方法.

現金客戶的UNSETTLE FILE(修改後可在M-7-4之T+1 DUE QTY 表現)

請進入M-2-Z-L ‘(2ZL) REPAIR CLIENT UNSETTLED FILE’ 用FILTER將股票範圍收窄在祗有匯豐銀行股票,然後在TRAN QTY : 處將數量改成大三倍,例如: 原來為800, 請改為2400股,即將原來記錄修正.

孖展客戶的UNSETTLE FILE(修改後可在M-7-4之T+1 DUE QTY 表現)

請進入(2ZM) REPAIR PORTFOLIO UNSETTLED FILE,在TRAN QTY :將數量改大三倍即可.