Date: 25 May 2001

Date: 29 May 2001 POP系統更新內容

Version 6.5 / 4.5 of SB program. Major Enhancement:-

更新內容很豐富，但簡單來說,包括了

(1) 在M-1-3加入了以人手開單時可以隨意加入貨幣符號，這是為了以簡易方式來處理I-share之交易.
有關簡易方式來處理I-share之交易之方法，己轉載在本文之後第(6)段．

(2) 加入了處理Trading Fee的功能，不理是將從前的Special Levy功能變更，應付可能在七月一日生效的變更，各位要自行負責檢查是否在當天變更，因為您要在入單前作相應的修改，修改方法請參考內文．有關Trading Fee之收費參考，請參考第(7)項內之轉載內容．

(3) 其他更新項目，詳情請參考內文第(3)項

(4) 針對MWS INTERFACE用戶之功能更新

(5) 針對有BATCH PRINT之用戶系統功能更新

(6) 針對擁有Front End Trading System並且用POP系統Interface(即batch_talk)系統之用戶有關之功能更新．

(7) – (9) 為轉載參考

(10) 是UPGRADE UTILITY DISK內包括了由SFC下載的RELATED STOCK資料，供貴公司處理
5/2001的FRR之用．因為由1/6/2001起恆生成份股有變，請大家留意証監是否會在月底更新，或是仍以每三個月更新一次，那麼您可能要在6月底以人手安排修改了．不過，今天討論為時尚早，大家先完成這之更新再說罷！

(1) allow user to input "Currency Code" in "(13) Print Contract Note by

Manual Input". The Currency Code will be printed on Standard B/S Note

Printed Form.

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ dd Mmm, yyyy. STOCK BROKER SYSTEM (Version n.nx) hh:mm:ss

│ LPT1 (13) PRINT CONTRACT NOTE BY MANUAL INPUT Share

├────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ TRAN. DATE :[dd/mm/yy] SETL. DATE :[dd/mm/yy]

│ B/S NOTE NO :[xxxxxxxx]

│ TRAN TYPE (B/S) :[x] (1=B / 3=S) Net Amount: 999,999,999.99

│ CLIENT CODE :[xxxxxxx] xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

│ xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

│ STOCK CODE :[xxxxxxxxxxxxxxx] (9999) CURRENCY :[ ] <-----

│ CCASS STOCK (Y/N) : x HANG SENG BANK LIMITED

│ C. STAMP (Y/N) : x

│ # T. DEED : RUNNER : xxxxxxx

│ COMM RATE :[9.9999] REBATE% :

│ INTEREST ACCR :

│ UNIT PRICE : QUANTITY : UNIT PRICE : QUANTITY :

│ [99999.9999] [99,999,999] [99999.9999] [99,999,999]

│ PRINT THIS CONTRACT NOTE (Y/N/E) ? [ ]

└───────────────────────────────────────────────────────────────┘

(2) modify for "Trading Fee", redefine "Special Levy" as "Trading Fee"

for SB Transaction Date is on or after 1 Jul 2001.

Note: To test the "Trading Fee" calculation, you have to setup as below:-

A. Set the transaction date to on or after 1 Jul 2001 in

1st screen of "(181) System Re-Configuration":-

┌──────────────────── (181) SYSTEM RE-CONFIGURATION (1) ─────────┐

│ TRADE DATE (dd/mm/yy) : [??/??/2001] NEXT TR DATE (dd/mm/yy) : [??/??/2001]

│ SETL. DATE (dd/mm/yy) : [??/??/2001] CL.SETL DATE (dd/mm/yy) : [??/??/2001]

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

B. Set the "Trading Fee" & "Transaction Levy" Rate in

4th screen of "(181) System Re-Configuration":-

┌────────────────── (181) SYSTEM RE-CONFIGURATION (4) ────────────────────────┐

│ STAMP ROUND UP ON : [??/??/??] (d/m/y) ROUND UP ON EACH PRICE (Y/N) : [?]

│ CONTRACT STAMP BASE AMOUNT : [ 1000] STAMP UNIT AMOUNT : [ ?.???]

│ COMBINED AMOUNT OF DIFFERENT PRICES TO CALCULATE CONTRACT STAMP (Y/N) : [?]

│ TRANSFER DEED UNIT AMOUNT : [ ?] General Bonds

│ LEVY BASE AMOUNT : [10000] UNIT AMOUNT : [ 0.70] [ 0.70]

│ TRADING FEE BASE AMOUNT : [10000] UNIT AMOUNT : [ 0.50]

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Now, you may start testing.

Note: The "Trading Fee" will be calculated and shown on following

reports/document:-

(13) Print Contract Note by Manual Input

(38) Contract Note

(542) Combined Statement

(44) Daily Transaction Register

(5B) Daily Summary Report

(87) Monthly Levy and CCASS Fee Report

(88) Monthly Summary Report

Note: Not all B/S Note & Combined Statement for SB users are modified

to show the "Trading Fee". Only the Standard Pre-Printed Form of

B/S Note & Combined Statement are modified.

(3) Other changes/enhancement:-

===========================

- change "(AB) Unsettled Transaction Accepted Value Report" to allow user to

set the "Over 1 Month date" and "Over 5 days date" before generating report

data.

- add "SFC License No" data, allow user to setup this data in

"(19) Alter Company Address"

- show Runner Code in "(A1) Topmost Balance Client List". Also add an option

in "(A1) Topmost Balance Client List" report:-

"To Include Bonus Entitle Value" in stock market value.

If user wants the "Stock Market Value" shown on this report to match

with that in "(5D) Stock Concentration Report", then accept the default

value "N" for "Do not include bonus entitlement value in stock market value".

- change Trade Suspended Days count logic to not to count Saturday as

Suspended Days. (i.e. base on Trading Days, not Banking Days)

- change to allow user to search client full name in

(311) Client Transaction Entry

(331) Client Cash P/R Entry

(341) Stock D/W Entry

- add "Grade & Group Modification Date" in Stock Master, in order to

protect the "Stock Asset Grade" & "Stock Group" from automatic setup

in "Data Upgrade" process.

Add Active Date {dd/mm/yyyy} in first line of HS100.DAT.

If this field is missing, the HS100.DAT active date will be assumed to

be 27/11/2000.

When user maintain a stock, the field MGRDATE will be set when user

input/change the Stock Asset Grade to the range A-F.

Also the field MGPDATE will be set when user input/change the Stock

Group

On Data Upgrade, SB will not set the Asset Grade when MGRDATE is later

than HS100.DAT active date, and will not set the Stock Group when

MGPDATE is later than HS100.DAT active date.

- add Report/Label Edit feature in Client/Broker Label

- add "Query" command in all file maintenance screen, and add "Query"

hot key in General Reporting

- print "Gross Debit Interest" & "Gross Credit Interest" in

"(86) Monthly Interest Summary Report" if user has both Credit

and Debit Interest Rate

- modify "(28) Portfolio Market Value Summary" report, for trade suspended

3 or more days and "Suspended Stock Value Handling" is set to "2", then

set unit price to 0. So that the "Stock Market Value" of this report can

match with that shown in "(5D) Stock Concentration Report".

- to exclusively use SBSYSFL when user perform "(16) System Start" of

a new day in order to make sure there is no other user is currently using

the SB system.

- add option in Daily/Combined/Monthly Statement with e-mail statement

module, allow user to skip Hard Copy for client who has e-mail statement.

(4) Special for MWS interface & A/C Status Control

==============================================

- Non-Active clients will not be upload to front-end trading system

including MWS interface

- modify export to AMS/3-MWS operation, only export those clients where

"Trade ID" was set.

(5) Special for Daily Batch Processing

==================================

- enhance Batch Process:-

For printer output device & external batch, the following symbols

are accepted:-

%C = Century of Tran. Date

%Y = Year of Tran. Date

%M = Month of Tran. Date

%D = Day of Tran. Date

e.g. Tran. Date is 17 Feb 2001, the following output device name will be

\%M%DRPT => \0217RPT

%C%Y%M%D => 20010217

- modify the Batch Process to allow user to press <Esc> to temporary

suspend the Batch. User will be asked to input "R" to resume the batch.

(6) Special for exporting text files for front-end (Type I)

=======================================================

- Allow user to define export directory for text files exported for

front-end trading system.

- Change Type 1 interface, in exporting Stock Master, give more details

related to stock. (in Ver 6.6)

- In importing B/S Trades from text file, check a client trades a "GEM"

stock but does not sign "GEM" contract. Warning message will be printed.

(7) 有關2/5/2001推出之i-Share

--------------------------

因為i-Share是以美金計算,買賣單亦以美金表達,與現時SB系統以港幣表示不同,究竟如何是好?行家門都很頭痛,做又怕煲冇米粥,不做又怕影響形象.

首先,大家要了解的是貴公司的責任包括以下各點,以下是我們提供的最平宜辦法,讓大家可以應酬客戶,又能滿足監管要求,有少許不便,但估計大家一定接受的.

卻因為我們無權修改貴公司專用的表格格式,所以我們衹將這功能加在POP提供的公用買賣單表格中,如果貴公司希望在專有的買賣單上加上貨幣名稱,我們要個別為您安排,祇收回少許費用. (這是採用標準格凡式的好處)

貴公司責任上的要求是

1. 要能夠及時印出買賣單據給客戶

2. 要在STATEMENT顯示交易記錄

3. 要在存貨記錄記帳

4. 要有資料處理交收

5. 在FRR計算上要可行

因為貴公司在交易單據上要以美金表示,我們會為您在M-1-3中作修改,讓您輸入交易時同時加入美金貨幣標誌,您可以用這功能印出買賣單,以該買賣單作為交易憑據.

----這點是解決問題的重點,但要貴公司接受以下安排 ----

以上方式是先以人手印出交易單據,再在系統中的M-3-3 PAYMENT & RECEIPT ENTRY將應收或應付以港幣輸入. 這是在交收日要向客人收付的對應港幣金額. 股票名稱,數量及單價要在DESCEIPTION輸入,請儘量簡潔.

另一方面,請在M-3-4 DEPOSIT & WITHDRAWAL ENTRY 將iShare股票數量輸入. 這是記錄股票的地方.

在當天,您可以印出Statement,已經包括了客戶的交易記錄(以金錢之存提表示),及股票存量而收市價以港幣表示,輔與M-1-3之人手買賣單,客人已經很清楚了.

因為輸入股票是以港幣計值,所以請將美元收市價轉成港幣才輸入系統.

FRR中要求的股票HAIR CUT,請用SFC提供之資料作準,因為己經人手轉為港幣,CDF之計算亦不會受影響.

交收時,貴公司可以用港幣或美金與客戶交易,交易所明確表示那是貴公司的商業決定,同樣地您也可以選用任一貨幣與結算所交收,但結算所會要求您先成立美金戶口才可以用美金交收.

因為買賣單是以美金表示,客人交來美金與單上金額相符時,您可以在系統交收畫面上標為已交收相對之港幣. 如果客人依結單上之港幣作交收,貴公司自然更感方便.

在會計上,一切仍以港幣記帳,您要特別處理的是LEVY, COMMISSION & REBATE您要特別記錄並轉換成港幣輸入系統.

小心一點的是LEVY,您要用手統計美金總數,然後按交易所要求繳交(美金或港幣).

因為SB內未有納入M-1-3之單據費用,您要另設記錄處理.

同樣問題會在AE之REBATE上發生,貴公司要另設記錄處理.

其他預期的問題為孖展客之計息,因為在T-DAY以PAYMENT形式入帳,會多計少許, 因為正常是T+2後才起息. 我們不建議在T+2才入數,因為STATEMENT會無法在當天表達.

綜合結單對於i-Share亦不會明細分列各種費用,所以用買賣單來處理是不可缺少的.

另因為CVIEW, DVIEW, EPS, ATI, SI等工具系統,都已經可以處理多種貨幣,貴公司不用為此而UPGRADE系統.

在本文中提及的M-1-3,是刻意改為可以輸入美金的,貴公司要進行iShare時,請到

http://www.popsoft.com.hk下載. (請在 2/5/2001或以後下載,我們要在假期內完成修改) 如果您採用POP標準買賣單,您可以直接依本文方式使用,如果您要修改表格,請準備樣本,標明您希望的列印位置,及費用HK$1,000,我們會個別地為您安排, 請電本公司2391-8816 ORDER. 最好是以FAX作指示,避免遺漏.

貴公司如果預期交易會很大量,以上方法需要太多人力,本公司建議購用FSB系統,該系統專作為海外股票之交易管理,很多與海外有業務往來的行家,都購用FSB系統處理海外例如星,馬,泰,日,韓,台,印尼,美國....等股票,完全多貨幣操作,系統分兩種,有孖展的及沒有孖展的兩種,供貴公司選擇.

貴公司如考慮綜合海外及香港股票發出結單,亦可以安排.

參考價: 採用本文建議並採用POP標準買賣單格式,請上網下載即可,不用收費.

採用本文建議並採用貴公司專用買賣單格式,加入貨幣輸入,費用HK$1,000.

貴公司要大展拳腳,發展海外市場,請訂購

FSB W/O MARGIN CONTROL $68,000 或

FSB W/MARGIN CONTROL $85,000

貴公司要修改貴公司系統配合原系統合併印發多貨幣結單,全部工程連 FSB

W/MARGIN CONTROL $125,000

(8) 大家都收到交易所通告TPS/078/01號,得知交易所與証監就交易徵費,會作修改.
昨天(15/5/2001)又有另一通告TPS/110/01,告知各界該項變更將於7月生效.

我們的理解為

交易所証監

----------- ------------

目前的交易徵費 0.005% 0.005%

Trading Fee Transaction Levy

新方式為: 交易所証監

----------------------------------------------

修改後交易徵費 0% 0.005%

加入[投資者賠償基金] 0% 0.002%

加入交易所之交易費 0.005% 0%

------------- -----------

0.005% 0.007%

因為費用名稱不同,POP系統將作出修改,即Transaction Levy為0.007%,

另加入一項稱為Trading Fee的項目,收費率為 0.005%

目前未知交易所是否要求貴公司分開繳交上述費用. 如果不用分別列出,貴公司衹要將原來TRANSACTION LEVY RATE改為0.012%即可,但要分別列出時,影響就會很大.

我們以分開列出處理,方法是採用原有的Special Levy位置作為Trading Fee用,除了用作計

算,更會在交易單及綜合結單上分別列出. 又要在有關報表分別列出.

修改地方包括

買賣單, STATEMENT, 有關報表. 我們會在七月前完成標準版並分發絡各位POP用戶

所有標準修改,完全免費. 如貴公司之單據格式及綜合結單格式沿用POP的標準格式,

屆時即可使用. 貴公司的格式與眾不同時，略為收取工程費用，請填妥附表(8)

因為手續上要貴公司授權,並要貴公司準備樣本要列印的指定位置,如無指示,本公司無權更改貴公司之文件格式，因此恕未必能如期交付. 我們預計修改需時2星期,才能將有關部份修改完成, 所以要大家留意.

(9)

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訂購指示(祇適用於要付款的指示)

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本公司: 行家編號

聯絡人: 電話:

本公司已安排妥服務費(HK$ ) ,請POP派員安裝及收取費用，作為以下工程安排.

茲訂購修改 M-1-3 服務,令印出之買賣單符合本公司專用格式,並可以同時印出交易之貨幣,

本人明白是項修改,並不影響系統以港幣作交易基礎的事實,交易是以金額存提及股票的出

入記帳. 本公司已準備妥樣式買賣單可供POP依照實例作有關修改.

修改 TRADING FEE項目列印

祇加在貴公司專用格式之BOUGHT/SOLD NOTE(一套) 共HK$1,000

祇要加在貴公司專用格式之綜合結單,HK$1,000

以上兩者同時要修改貴公司專用格式,共銀HK$2,000.

如貴公司要在單據上印有貨幣符號，原本收取費用 HK$1,000，可同時合併處理，即修改B/S NOTE一套祇收HK$1,000.00

支票抬頭: POP ELECTRONIC PRODUCTS LTD. 或大眾電子有限公司

TEL: 2391-8816 FAX: 2390-9385

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(10) 恆生指數成份股變更, 用UPGRADE UTILITY DISK即可將POP系統更新

以上股票成份變化,對您們有甚麼影響?

答案分兩部份來講,

(1) 對交收部影響很少,但要在適當時候將STOCK MASTER更正即可,方便會計部取得準確資料

(2) 對會計部處理每月呈交FRR之計算影響會很大,因為用錯成份計算會有不同結果.

為了令大家順利配合,請按照以下程序將STOCK MASTER更新

步驟時間工作目的

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1. 31/5/2001 下載証監刊登之關聯股票資料更新後勤系統之股票成份資料

如果您選擇在POP的網站下載新

的UPGRADE UTILITY DISK,您可以

用UPGRADE程序將以上資料更新

注意: 因為証監每3個月更新一次資料,最近會約在25/5/2001發表,POP要化兩天時間將

資料轉變成POP系統可以自動更新的模式,請大家在28/5/2001之後才上網下載.

2. 1/6/2001 完成月結工作,將系統轉為1/6/2001 時,將上述兩股票之成份更新,同

時將被取代的數碼通及第一太平為改為非成份股.

更改此步驟,事實上可以在月底處理FRR前才修改,祇是大家容易忘記,所以最好提早做

POP會儘量在月初發表更改過的UPGRADE UTILITIES DISK,請留意說明下載. 您祇要屆

時下載然後做一次2-X-X 程序,POP系統內之股票成份就會更新.

謝謝您們

本詢請電: 2391-8816

參考: 是次更改,我們祗是簡略內容,事實上同時影響恆生100指數之成份,及其它成份,我們

會一併在UPGRADE UTILITY DISK中加入,務須完全配合FRR之計算,大家不用因為本文

未有提及而憂慮.